五原县政府办公室
关于在全县集中开展整治金融乱象规范
金融行为专项活动的实施方案
县直、驻县各有关单位：
为贯彻落实党的十九大和全国、全区金融工作会议精神，进一步规范我县各类金融业务活动，全面整治金融乱象，促进全县金融规范有序发展，根据市人民政府办公室《关于在全市集中开展整治金融乱象规范金融行为专项活动的通知》（巴政办字[2018]66号）文件要求，定于2018年6月26日至7月底在全县范围内集中开展整治金融乱象、规范金融行为专项活动，结合我县实际，制定如下实施方案。
一、整治范围
（一）全县在工商注册系统中注册和经营范围内带有“投资基金管理”“股权投资”“创业投资”“投资咨询”“信息咨询”“普惠”“众筹”“财富”“财富投资管理”“交易所”“交易中心”“金融”“资产管理”“股权投资基金”“股权众筹”“股票交易分析”“黄金交易”“股权交易中心”“现货”“期货交易”“贵金属交易所”“大数据”“P2P”“网贷”“网络网贷”“互联网服务”“云计算”“支付”“预付卡发行”“银行卡收单”“资金结算”或注册名称带有“财”或“贷”等关键词的机构或企业。
（二）县内耗电较高涉及云计算、大数据的企业。
二、整治方式
以市县联动方式开展集中开展整治金融乱象、规范金融行为的专项活动。
三、工作任务及步骤
分为七个阶段进行：
第一阶段（7月2日前）：摸清底数，明确排查名单。
排查各类企业名单分别由市工商局和市电业局负责提供，市金融办统一将提供的名单分派各旗县区政府，县政府办及时做好名单接收及分派工作。
第二阶段（7月16日前）：根据摸底名单进行排查。
按照 “谁批准、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，县内各相关职能部门、单位和机构要对摸底名单所列企业进行认真排查，并填写企业信息排查表（详见附件1），涉及网贷机构填写网贷机构基础信息表（详见附件1）。具体分工如下：
市场监督管理局：负责对名单中超范围经营的机构进行排查。
人民银行五原支行：负责对名单中涉及“支付” “预付卡发行”（金融机构）、“银行卡收单”“资金结算”“投资咨询”“信息咨询”“财富”“财富投资管理”“P2P”“网贷”“现金贷”“校园贷”“网络网贷”及其他新型互联网金融业务的机构的排查。
经信局：负责对名单中涉及云计算、大数据的企业的排查。
商务局：负责对名单中商品类交易场所、“预付卡发行”（商业企业）的排查。
金融办：负责对名单中权益类场所的排查
公安局要要全力配合市场监督管理局、经信局、商务局、人民银行五原支行、金融办，做好排查工作。
各相关职能部门、单位和机构要将企业信息排查表、网贷机构基础信息表装订成册，并将排查结果形成书面报告，签字盖章后，于7月16日前报送金融办。
第三阶段（7月20日前）：汇总整理及上报阶段。
金融办将各相关职能部门、单位和机构上报的企业信息排查表、网贷机构基础信息表装订成册，形成全县排查报告，于7月18日前报送政府办。政府办审核后上报市金融办。
第四阶段：上级部门认定阶段。
市金融办将对我县上报的企业排查信息，组织相关部门给予性质认定。
第五阶段：严令整治乱办金融。
未经相关职能部门批准或备案从事金融活动的，市场监督管理部门予以认定和查处，情节严重的，予以取缔，涉及乱办金融的企业，市场监督管理部门根据相关认定，依法吊销营业执照；涉嫌犯罪的，移交公安机关依法查处。
第六阶段：上级督查整改阶段。
市政府办公室将对全市工作落实情况进行专项督查，并在全市范围内通报督查结果。
第七阶段：合力建立信息统计制度。
由金融办统筹建立从事金融活动的信息统计制度，公安局、市场监督管理局、经信局、商务局、人民银行五原支行配合完成，确保今后全面掌握金融活动情况。
四、工作要求
（一）按时完成工作任务。全县摸底排查工作要在7月20日前全部完成，并将排查机构情况整理成册，形成摸底排查报告，上报市金融办。
（二）明确责任，狠抓落实。各有关部门、单位、机构要落实整治责任，确保组织落实到位，人员责任到位，高标准、严要求地完成此项工作任务，确保此次摸底排查工作达到预期目标。
（三）加强协调配合。各部门间要加强沟通协调，完善工作机制，协作配合，进行全面实地走访摸排，建立从事金融活动企业的统计信息库。
（四）加强督查。政府办将统筹协调，督查落实情况，对工作落实不到位被全市通报的部门和单位要追究领导责任。
金融办联系人：杨瑞林
联系电话： 0478—5235034
电子邮箱： wyjrb2014@163.com
五原县人民政府办公室
2018年7月8日
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